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Nachholbedarf bei Kreditinstituten in der Bekämpfung von Geldwäsche
"Risk/Threat Analysis Tool" neu auf dem Markt

München (ots)

Die 3. EU Geldwäscherichtlinie und deren Umsetzung
in nationales Recht stellt einen Paradigmenwechsel hin zum 
risikobasierten Ansatz und der effizienten Nutzung der vorhandenen 
Ressourcen dar. Trotzdem setzen gerade deutsche und österreichische 
Kreditinstitute für die Umsetzung des risikobasierten Ansatzes noch 
kaum auf IT-Unterstützung. Zu diesem Ergebnis kommt die Kurzumfrage 
der "Soltain GmbH", Spezialist im Bereich Regulatory Compliance. 
Geschäftsführer Oliver Schwendinger: "Es gibt im deutschsprachigen 
Raum eindeutig Nachholbedarf. In anderen europäischen Ländern - wie 
etwa Großbritannien - ist man hier ein paar Schritte weiter."
Aus der Umfrage: Knapp die Hälfte (49,2 %) der befragten 
Unternehmen befasst sich aktuell vor allem im Bereich der 
Kundenannahme und Kundenverwaltung (Customer Due Diligence) mit der 
Umsetzung der Anforderungen. "Interessant: Während 60,7 % mit 
Interims-Lösungen arbeiten bzw. diese vor kurzem abgeschlossen haben 
um die Übergangsfristen zu halten, sind 39,3 % bereits mit der 
konkreten Umsetzung des finalen Prozesses beschäftigt oder haben 
diesen bereits abgeschlossen", zitiert Schwendinger aus der Studie. 
72,4 % der Befragten sehen eine komplexe Herausforderung auf mehreren
Ebenen auf sich zukommen. Fakt ist: Mit der Einführung der 
geforderten IT-Systeme wurde in vielen Fällen noch nicht begonnen.
Neues IT-Tool spart 50 bis 60 % der Arbeit
Bisher nur für bestehende Kunden, ab sofort im offiziellen 
Vertrieb: das "Risk/Threat Analysis Tool" der Soltain GmbH. Das Tool 
ergänzt als Produkt die Beratungsleistungen von Soltain im Bereich 
der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und 
betrügerischen Handlungen.
Das "Risk/Threat Analysis Tool" unterstützt die interne 
Gefährdungsanalyse bzw. Risikoanalyse in Hinblick auf GTB 
(Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Betrug). Über 10 Jahre 
fachliche Erfahrung flossen in ein Produkt, das die Berechnung von 
statistischen Kennzahlen und die Risikoermittlung vollautomatisch für
den Geldwäschebeauftragten durchführt - basierend auf dem 
Risikomanagement-Zyklus. Die Ergebnisse werden mittels ein- und 
mehrdimensionaler Risikodarstellung präsentiert.
Schwendinger abschließend: "Die Zeitersparnis durch das 
'Risk/Threat Analysis Tool' erhöht sich in den Folgejahren sogar 
noch. Der Geldwäschebeauftragte verringert sein Arbeitsvolumen um 50 
bis 60 % - abhängig von der Entwicklung des Unternehmens."
Über Soltain:
Die Soltain GmbH (vormals ComplianceLab GmbH) bietet als 
spezialisiertes Beratungsunternehmen Dienstleistungen und Produkte im
Bereich Regulatory Compliance an. Soltain berät Kunden aus allen 
Branchen, im In- und Ausland. Fokus: Unternehmen aus der 
Finanzindustrie im deutschsprachigen Raum, die bei ihren weltweiten 
Aktivitäten betreut werden.
http://www.soltain.com
Kontakt für Rückfragen:
Soltain GmbH
Oliver Schwendinger
Geschäftsführer
Klausenburger Str. 9
81677 München
Tel.: +49 (0)89 28970038 
office@soltain.com