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EFD: Vigilanza integrata sui mercati finanziari: approvata la Ia parte del rapporto degli esperti

Berna (ots)

07 lug 2003 (DFF) Il 30 novembre 2001 il Consiglio
federale ha istituito una commissione di esperti, presieduta dal 
professor Ulrich Zimmerli, cui ha affidato il mandato di proseguire 
i lavori legislativi in relazione al rapporto finale del gruppo di 
esperti "vigilanza sui mercati finanziari" (rapporto Zufferey). La 
commissione ha approvato un primo rapporto parziale e l'ha 
sottoposto al capo del DFF. Le questioni concernenti le sanzioni e 
un'eventuale estensione della vigilanza rimangono ancora aperte. 
L'avvio della procedura di consultazione concernente le proposte 
degli esperti e il disegno di legge è prevista per l'autunno 2003.
La "commissione di esperti Zimmerli" ha approvato in un primo 
rapporto parziale le proposte concernenti l'organizzazione della 
"vigilanza federale sui mercati finanziari (VMFIN)" e gli strumenti 
di vigilanza pluridisciplinari. In quanto istituto di diritto 
pubblico la VMFIN dovrebbe essere dotata di una propria personalità 
giuridica. L'Assemblea federale è responsabile della vigilanza 
suprema della VMFIN, la cui indipendenza deve tuttavia essere 
garantita. In questa nuova autorità saranno dapprima riuniti la 
Commissione federale delle banche (CFB) e l'Ufficio federale delle 
assicurazioni private (UFAP). La VMFIN sarà finanziata mediante 
emolumenti destinati a coprirne le spese e tasse di vigilanza 
speciali.
VMFIN: organizzazione e strumenti di vigilanza
Secondo la commissione di esperti, la VMFIN dovrà essere dotata di 
un organo strategico e di uno operativo. Il consiglio di vigilanza 
si concentrerà in particolare sulla strategia della vigilanza 
integrata dei mercati finanziari, mentre la direzione si occuperà 
delle questioni di fondo. Quest'ultima sarà pure responsabile 
dell'esecuzione della vigilanza. Secondo la commissione di esperti, 
il personale dovrà avere un proprio statuto emanato dal Consiglio 
federale ed essere assunto con un contratto di diritto pubblico.
Oltre a prevedere una nuova organizzazione, la commissione di 
esperti presenta uno strumentario di vigilanza pluridisciplinare, 
che comprende ad esempio regole sull'attività di verifica, sulla 
cooperazione fra le autorità svizzere e quelle estere nonché 
sull'attività di informazione delle autorità. La commissione di 
esperti prevede un sistema di vigilanza dualistico, come quello 
attualmente esistente nel settore bancario. Di norma la verifica è 
effettuata da una società di revisione (vecchia denominazione: 
"ufficio di revisione") incaricata dall'istituto sottoposto alla 
vigilanza (approvazione da parte della VMFIN). Alcune attività, in 
particolare quelle del settore assicurativo, non sono adeguate per 
una vigilanza indiretta. Se necessario la VMFIM può inoltre 
richiedere una verifica approfondita o in caso di seri dubbi ne può 
chiedere una seconda indipendente; in casi complessi effettua essa 
stessa controlli paralleli. Inoltre, la legge disciplina in modo 
dettagliato le condizioni d'autorizzazione per le società di 
revisione e i presupposti per la revoca dell'autorizzazione in caso 
di inosservanza delle direttive.
La commissione di esperti ha inoltre contribuito ad affinare le 
disposizioni sulla vigilanza dei gruppi e conglomerati finanziari 
(Allfinanz) nell'ambito della procedura legislativa per la revisione 
della legge sulla sorveglianza degli assicuratori (LSA). Il 
messaggio sulla LSA è stato approvato dal Consiglio federale. Anche 
in questo caso bisognerà coordinare le esigenze fondamentali della 
VMFIN con la revisione della LSA nonché altre revisioni nel settore 
finanziario.
Altre parti: sanzioni ed eventuali estensioni della vigilanza
Dopo la pubblicazione di questo primo rapporto parziale, la 
commissione si occuperà del rapporto sulle sanzioni della CFB del 
mese di aprile del 2003 e delle proposte per l'estensione e il 
potenziamento del catalogo delle sanzioni in materia di vigilanza 
sui mercati finanziari. Inoltre, essa approfondirà la questione 
dell'estensione della vigilanza prudenziale su gestori indipendenti 
di patrimoni, introducing broker e commercianti di divise. Il 
disegno di legge e il rapporto esplicativo sono in fase di 
elaborazione. Al contempo la commissione di esperti prenderà 
posizione sulla questione dell'integrazione dell'Autorità di 
controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro nella nuova 
autorità di vigilanza.
Informazioni specialistiche: Barbara Schaerer, Dipartimento federale 
delle finanze / Vicepresidente della commissione di esperti, tel.: 
031 322 60 18
Dipartimento federale delle finanze DFF
Comunicazione
CH-3003 Berna
http://www.dff.admin.ch

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